近年來(lái)，各類(lèi)非法證券期貨活動(dòng)手段層出不窮，監(jiān)管部門(mén)也在依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)。值此第二屆全國(guó)防范非法證券期貨宣傳月，2021年5月15日也是第三個(gè)全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日，作為上市公司，應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到防非宣傳工作的重要意義，為防范遏制非法證券期貨活動(dòng)、切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益擔(dān)起應(yīng)負(fù)之責(zé)。
非法證券期貨活動(dòng)，是一種典型的涉眾型違法犯罪活動(dòng)，嚴(yán)重干擾正常的經(jīng)濟(jì)金融秩序，破壞社會(huì)和諧穩(wěn)定，而且投資者參與非法證券期貨活動(dòng)不受法律保護(hù)，最終的責(zé)任和損失都將由自己承擔(dān)。因此，投資者要遠(yuǎn)離證券期貨活動(dòng)，尤其需要警惕團(tuán)伙作案，切勿落入證券期貨投資圈套。
一、非法證券期貨活動(dòng)的概念
非法證券期貨活動(dòng)是指違反《證券法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，未經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，擅自公開(kāi)發(fā)行證券，設(shè)立證券交易場(chǎng)所，設(shè)立證券交易場(chǎng)所或者證券公司，設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以其他形式組織期貨交易活動(dòng)，設(shè)立期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，從事證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷(xiāo)、證券投資咨詢(xún)等證券業(yè)務(wù)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)等行為。
二、非法證券期貨活動(dòng)的主要表現(xiàn)形式
1、非法發(fā)行證券。非法發(fā)行證券的主要表現(xiàn)形式為非法發(fā)行股票，打著即將“境內(nèi)外上市”等旗號(hào)，誘騙投資者購(gòu)買(mǎi)、轉(zhuǎn)讓所謂“原始股”等。欺詐手法的特征有：以到境內(nèi)外上市、取得高額回報(bào)為誘餌；以社會(huì)大眾，特別是中老年人為對(duì)象；以騙取錢(qián)財(cái)為目的。
2、非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。主要包括非法證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)、非法經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等。非法證券投資咨詢(xún)是一種常見(jiàn)的違法行為，不法分子設(shè)立網(wǎng)站或利用社交軟件、自媒體等工具以招攬會(huì)員或客戶(hù)為名，以保證收益、高額回報(bào)為誘餌，非法提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議，收取“會(huì)員費(fèi)”、“咨詢(xún)費(fèi)”、“服務(wù)費(fèi)”。非法經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要指無(wú)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人通過(guò)控制賬戶(hù)和開(kāi)設(shè)子賬戶(hù)，接受交易指令，代理完成交易，如通過(guò)開(kāi)設(shè)子賬戶(hù)等方式開(kāi)展的場(chǎng)外配資活動(dòng)等。
3、非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。主要表現(xiàn)形式有：不法分子偽造期貨平臺(tái)，誘導(dǎo)投資者炒期貨。這類(lèi)平臺(tái)通常是“山寨期貨”，根本沒(méi)有真實(shí)交易，其資金接口與第三方支付機(jī)構(gòu)相連接。受害人的資金打入指定的第三方支付公司后，經(jīng)過(guò)洗錢(qián)操作，被轉(zhuǎn)移到不法分子控制的個(gè)人賬戶(hù)上，這已經(jīng)是一種詐騙行為。
三、識(shí)別非法證券期貨活動(dòng)
1、從主體資格方面識(shí)別：按照規(guī)定，開(kāi)展證券期貨業(yè)務(wù)（包括相關(guān)咨詢(xún)業(yè)務(wù)），需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。投資者可以通過(guò)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站等查詢(xún)合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員信息，或者向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局核實(shí)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員信息。
2、從營(yíng)銷(xiāo)方式方面識(shí)別：合法正規(guī)的機(jī)構(gòu)在開(kāi)展業(yè)務(wù)宣傳時(shí)，都是采用謹(jǐn)慎用語(yǔ)，并且會(huì)充分揭示業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，但是不法分子善于利用投資者的特殊心理一般自稱(chēng)“老師”“股神”，以知道“內(nèi)幕信息”、推薦 “黑馬股”，只要跟著他做，就能賺大錢(qián)的說(shuō)法吸引投資者。證券期貨交易是存在風(fēng)險(xiǎn)的，不可能穩(wěn)賺不賠。
3、從互聯(lián)網(wǎng)址方面識(shí)別：非法證券期貨網(wǎng)站的網(wǎng)址往往采用無(wú)特殊意義的字母和數(shù)字組成，或在合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)網(wǎng)址的基礎(chǔ)上變換或增加字母和數(shù)字。投資者可通過(guò)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站，查看合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的網(wǎng)址，識(shí)別非法證券期貨網(wǎng)站。查詢(xún)網(wǎng)站備案和服務(wù)器所在地，識(shí)別不正規(guī)網(wǎng)站。
4、從收款賬號(hào)方面識(shí)別：合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)只能以公司名義對(duì)外開(kāi)展業(yè)務(wù)，也只能以公司的名義開(kāi)立銀行賬戶(hù)。投資者在匯款環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)格外謹(jǐn)慎，如果收款賬戶(hù)為個(gè)人賬戶(hù)或與該機(jī)構(gòu)名稱(chēng)不符，請(qǐng)投資者一定不要匯款。
四、團(tuán)伙作案的手段和方式
目前，不法分子的作案特征已越來(lái)越傾向于團(tuán)隊(duì)化和專(zhuān)業(yè)化了，常見(jiàn)的作案方式有場(chǎng)外配資、非法薦股、股市黑嘴、非法發(fā)行股票、外盤(pán)期貨、個(gè)股期權(quán)、非法期貨交易、基金推介、非法集資等。下面列舉兩個(gè)團(tuán)伙作案的典型案例：
1、四、上海“股融寶”股票配資案。2016年1月至2020年7月，安某、臧某等人先后以上海墨尊網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、上?？齽?wù)網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、上海戰(zhàn)奎投資管理有限公司、上海碧瑣網(wǎng)絡(luò)科技有限公司名義經(jīng)營(yíng)配資平臺(tái)，在未取得相關(guān)證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的情況下，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等方式招攬配資客戶(hù)，并使用“股融寶”配資分倉(cāng)系統(tǒng)軟件代理客戶(hù)進(jìn)行配資炒股，收取配資保證金3500余萬(wàn)元，涉及配資客戶(hù)700余人，賺取交易手續(xù)費(fèi)250余萬(wàn)元，涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪。2020年8月，上海市公安機(jī)關(guān)在上海、山西兩地開(kāi)展收網(wǎng)，抓獲犯罪嫌疑人10人，現(xiàn)場(chǎng)扣押作案手機(jī)68部、硬盤(pán)4個(gè)。目前該案已移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。
2、廈門(mén)藍(lán)象科技期貨配資案。2012年以來(lái)，廈門(mén)藍(lán)象網(wǎng)絡(luò)科技有限公司開(kāi)發(fā)并運(yùn)營(yíng)某資產(chǎn)管理系統(tǒng)軟件。該軟件具有賬戶(hù)分倉(cāng)功能，被多家配資公司使用進(jìn)行期貨配資活動(dòng)，涉案公司以主賬戶(hù)及下設(shè)的子賬戶(hù)數(shù)量為標(biāo)準(zhǔn)，按月度、季度、半年度和年度向配資公司收取軟件使用和服務(wù)費(fèi)用。涉案公司也使用該軟件從事配資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪。2020年9月，廈門(mén)市公安機(jī)關(guān)開(kāi)展收網(wǎng)行動(dòng)，發(fā)現(xiàn)軟件中有期貨主賬戶(hù)600余個(gè)、子賬戶(hù)8萬(wàn)余個(gè)，逮捕犯罪嫌疑人3人。目前該案已移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。
3、江西氧氣科技期貨配資案。2020年8月，江西公安機(jī)關(guān)在工作中發(fā)現(xiàn)南昌氧氣科技公司涉嫌非法從事期貨交易。經(jīng)查，涉案公司未取得相關(guān)期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，通過(guò)公司網(wǎng)站、朋友介紹等方式招攬配資客戶(hù)，并借用他人期貨賬戶(hù)作為主賬戶(hù)，利用“知富通”配資分倉(cāng)系統(tǒng)軟件拆分為多個(gè)虛擬子賬戶(hù)，提供給客戶(hù)進(jìn)行期貨配資，使客戶(hù)在不具備期貨交易資質(zhì)和付出很少資金的情況下開(kāi)展期貨交易，并從中收取遠(yuǎn)高于期貨交易所的手續(xù)費(fèi)牟利。2020年8月，江西省南昌市公安機(jī)關(guān)對(duì)該案立案?jìng)刹?，抓獲犯罪嫌疑人59人，涉案金額2698萬(wàn)元。目前該案已由檢察機(jī)關(guān)依法向法院提起公訴。
希望上述內(nèi)容能夠提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和防范能力，幫助投資者建立理性投資、合法投資的理念，不要幻想一夜暴富，不要輕信保本承諾，不要迷信“內(nèi)部消息”，不要相信電信蠱惑，不要偏信專(zhuān)家薦股，不要匯款個(gè)人賬戶(hù)。
為構(gòu)建良好的證券期貨市場(chǎng)氛圍，上市公司將心系投資者，與投資者攜手共行動(dòng)，為投資者辦實(shí)事。股市有風(fēng)險(xiǎn)，請(qǐng)投資者理性投資，識(shí)別非法證券期貨陷阱，警惕團(tuán)伙作案，勿入證券期貨投資圈套。
